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山东信托抓好三个环节 切实加强痕迹化管理

近日,随着山东信托设立并启用了用印工作专区, 每位来用印的员工都严格按照规定在固定的工作专区盖章用印,并由摄像设备取证留痕,用印登记管理进一步加强。

这是山东信托增强各岗位员工留痕意识、切实加强痕迹化管理的一部分内容。痕迹化管理,是在企业经营管理过程中进行缜密的工作记录,从时间和内容方面不留白、无死角,确保各个环节都有痕迹可查,便于有效复原和倒查问题。

山东信托重点从三个环节强化痕迹化管理。一是加强业务环节留痕,防范控制风险。在业务考察环节,提倡留存图片、影像资料;在具体风险控制措施落实过程中,确保与主要交易对手做好面签,留存影像资料;在产品销售环节,严格落实监管要求,实现销售全过程录音录像;在贷后或投后管理过程中,做好贷后检查记录,注意搜集更新资料,严格按照合同约定履行披露义务,真正做到不疏不漏、动态把握。二是加强审核环节留痕,规范档案管理。在履行合同及业务审签过程中,审签表力求清洁、准确、规范、完整;各环节审核及审签人员,提倡使用不同颜色且符合存档要求的笔;已经成立的信托产品,须及时将相关合同或协议原件等重要资料扫描上传至公司平台。三是加强用印环节留痕,把好最后一关。严禁在空白内容的纸张或合同文件上用印,严禁在夹带的与审签、登记不一致、不相符的合同或协议上用印;已用印资料需要更改的,须注明具体原因并重新履行用印审批程序。

通过加强痕迹化管理,有利于公司防范控制道德风险、规范合同及档案管理、事后保障公司权益,这也是企业精细化管理水平的重要体现。


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